加密货币证券交易所必须遵守的分散证券法律法规

2021-02-11 12:00:07 阅读(119)

加密证券交易所去中心化的想法和概念并不新鲜。我们已经可以在场上看到很多基于以太坊的DEX。随着越来越多的DEX的引入,监管者逐渐将注意力转向了这个领域。目前,美监管机构将考察DEX的三个方面:证券交易、货币传递以及商品和衍生品交易。本文将重点讨论德克斯必须遵守的证券法规

DEX可以免检吗?

一般来说,加密交易所必须在证券交易委员会(sec)注册为国证券交易所(根据《证券交易法》第6条注册的证券交易所)。很明显,这个过程需要很多间和金,所以注册可能不是很多创公司的选择。

然而,与传统交易所不同,DEX没有订单簿,也不提供托管服务。相反,户直接与其他用户进行交易,不需要中央(中介)服务。资金存储在智能合同中,只有用户可以存/取/交易。对于基于0x协议,的DEX,订单簿在下运行,订单在链上结算。

那么,如果这样的DEX足够分散,是否可以免除监管?

答案是否定的,如果DEX符合证券法中“交易所”的定义,那么即使它具有“去中心化”的性质,仍然需要遵守监管规定。

证券交易委员会部门负责罗伯特科恩说:

“利用区块链创建一个没有中央服务的交易所并不能免除最初创建者的责任。重点不是你贴什么标签,用什么技术,而是平台功能,平台在做什么。不管是不是分权,不管是不是在聪明的合约上,重要的是它是一个交易所。”

“交易所”的定义

提供“证券”交易作为交换操作=证券交易

此类平台必须在美国证券交易委员会注册为国家证券交易所或免于注册。

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